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先前时代协发布指导加速推动证券业风险管理服务发展澳门葡京赌场,前年将第二轮开端期货全行当综合压力测量检验

2019年9月15日 - 澳门葡京赌场
先前时代协发布指导加速推动证券业风险管理服务发展澳门葡京赌场,前年将第二轮开端期货全行当综合压力测量检验

中期协:明年将首度开始期货全行业综合压力测试

新华社北京2月16日电记者16日从中国期货业协会获悉,中期协已对外发布《期货公司风险管理公司业务试点指引》,以便更好地指导期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作。

1月3日,海通证券股份有限公司发布公告称,其控股子公司海通期货股份有限公司获准挂牌新三板。

北京11月13日电13日,中国期货业协会发布《期货公司压力测试指引》,并表示在2018年初组织开展首次年度综合压力测试工作,加强系统性风险防范,以确保期货市场稳定运行。

据中期协数据显示,截至2018年12月底,期货系统内共有79家风险管理公司,较2015年增长28家,总资产和业务收入分别达到344.16亿和1132.46亿元,是2015年的2.03及2.02倍。从试点情况看,试点公司逐步探索出一些服务实体企业和“三农”的业务模式,取得了较好的社会效果和经济效果。

公司称近日收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司下发的《关于同意海通期货股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》。根据该函,同意海通期货股票在全国中小企业股份转让系统挂牌,转让方式为协议转让。

压力测试是金融机构重要的风险监测工具。我国银行、证券公司等金融机构都有相应的压力测试内容,但期货公司目前还没有建立一套压力测试工作机制。近年来,伴随期货公司资产管理、风险管理等业务的开展,期货行业由单一业态向多元业态转变,同时与其他金融行业的业务联系更加紧密,面临的风险形势也日益复杂,这就要求期货公司全面考虑风险状况,提高自身风险管理能力。

据协会相关负责人介绍,此次发布指引主要是进一步明确主要业务类型,修订公司备案和业务备案的条件,新增对未能达到相应条件公司的限制措施,进一步细化风险管理公司业务发展的负面清单,加强对期货公司管理责任的要求,进一步完善对信息报送的要求。

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2015年,创元期货登陆新三板,成为内地首家挂牌新三板的期货公司,此后近三年时间里陆续有期货公司挂牌新三板,挂牌期货公司已达16家,看得出期货公司在新三板的挂牌热情十分高涨。

今年10月1日起正式施行的《期货公司风险监管指标管理办法》明确提出,期货公司应对公司风险监管指标进行压力测试;压力测试结果显示风险超过期货公司承受能力的,期货公司应当采取有效措施,及时补充资本或控制业务规模,将风险控制在可承受范围内。

“指引发布实施后,协会将密切关注期货公司风险管理服务业务试点的开展情况,不断总结经验,加强现场检查和风险防控。”该负责人表示,协会将根据指引要求加强行业自律管理,
进一步推动期货行业服务实体经济发展。

新三板券商系期货公司又添一员

中国期货业协会相关负责人指出,此次协会发布相关指引,将指导期货公司建立健全压力测试机制,全面考虑风险状况,规范开展压力测试,确保公司在压力情景下的风险可测、可控、可承受,保障公司持续稳健经营,从而提高公司的风险管理水平,加强系统性风险的防范。

去年9月29日,全国中小企业股份转让系统披露海通期货公开转让说明书。海通期货拟挂牌新三板,新三板期货公司再添一员。海通证券
为海通期货的控股股东,持有公司66.67%的股份,其所享有的表决权足以对股东大会的决议产生重大影响。

据介绍,中期协将督促各期货公司尽快建立常态化的压力测试机制,建立健全压力测试制度体系和组织体系等,并将在2018年初组织开展首次年度综合压力测试工作,届时将会对压力测试情景设置及压力测试工作的开展做出具体明确的要求,期货公司应按照要求开展压力测试工作,并在4月30日前按照要求上报压力测试报告。

根据海通期货9月30日公布的财务报告,公司于2017年上半年,2016年度和2015年度分别实现营业收入18.71亿元,67.88亿元和35.74亿元;实现归属于母公司所有者的净利润分别为1.52亿元,3.08亿元和1.43亿元。

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海通期货股份有限公司注册资本为13亿元,自设立以来,一直从事期货相关业务,主要包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理、期货投资咨询以及基金销售业务,并通过全资子公司海通资源开展风险管理服务业务。

在创新业务方面,公司推出了自主管理型资管系列产品,由CTA策略团队、固定收益团队和期权策略团队共同管理。同时吴红松也表示公司在积极加强与银行等金融机构的合作,开拓新的合作模式。

海通期货股份有限公司总经理吴红松曾表示尽管创新业务在不断发展,但是传统经纪业务仍是公司的主要业务,也是开展创新业务的保障。根据中期协披露的数据,公司2016年度的期货经纪业务手续费收入行业排行第3位。截至2017年5月31日,公司拥有的期货经纪业务客户数量为89464户,客户权益1529376.25万元。

海通期货目前位列期货公司第一梯队,根据中国期货业协会8月发布的2017年期货公司分类评价结果,获评AA级的期货公司有:永安期货、华泰期货、中信期货、国泰君安、银河期货、光大期货、海通期货、广发期货、申银万国、上海东证、浙商期货、国投安信、方正中期、中国国际、南华期货、等22家期货公司,其中券商系期货公司达16家。

北京工商大学证券期货研究所所长胡俞越称,未来中国期货业将形成三足鼎立的格局,即形成三类期货公司系:券商系、央企系及民企系。

创新业务促使期货公司挂牌新三板

业内人士认为,期货公司挂牌新三板主要原因创新业务发展、整合并购需求提升及国际竞争压力增大带来的融资需要。其中,创新业务发展是一个重要原因。

这一点从部分期货公司招股说明书中可看出,弘业期货在其2017年12月22日报送的公开招股说明书中就表示,将利用募集的资金推动现有业务稳步增长,同时拓展业务创新机会,在鼓励创新的政策推动下,公司将进一步拓展业务范围,发展创新业务。

期货公司之前的收入结构主要分三方面:交易手续费收入,保证金利息收入和其他业务收入。近年来随着创新业务发展,期货资管、风险管理子公司业务正在成为部分期货公司盈收来源。据中国期货业协会相关负责人介绍,2017年前10个月,67家风险管理公司营业收入和净利润总额同比分别增长111%和478%。

而业务发展的同时也伴随着资本金相对应的要求。根据中国证监会《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:净资本不得低于人民币1500万元;净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%;净资本与净资产的比例不得低于40%;流动资产与流动负债的比例不得低于100%;负债与净资产的比例不得高于150%;规定的最低限额结算准备金要求。

另外,自2017年10月1日起实施的最新《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:净资本不得低于人民币3000万元;净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%;净资本与净资产的比例不得低于20%;动资产与流动负债的比例不得低于100%;负债与净资产的比例不得高于150%;规定的最低限额结算准备金要求。

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